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工行秦皇岛人民支行加强案防合规文化建设
2020-10-16


        工行秦皇岛人民支行以强内控、促合规、防案件为主线,以无案件、无重大风险事件为目标,围绕全辖中心工作,立足业务需求,加强案防合规文化建设。截至9月末,全辖未发生案件和重大风险事件,实现了“双无”目标。
        一、夯实合规管理基础,将案防意识深入人心
一是抓好党建工作,筑牢合规基础。深入开展“党建促合规 合规进支部”活动,明确支部书记、纪检委员、党员的相应职责。支行行长以“反洗钱”为主题,给全辖员工上一次“认识洗钱风险 不踩制度红线”的专题合规课,促进党建工作与内控案防的有机结合。二是建立合规文化宣讲常态化机制。支行领导带领各部门、网点按月进行员工日常行为排查、定期学习典型案例,形成自我监督、相互监督的良好合规氛围。同时鼓励员工积极撰写合规心得,开展以“合规在我心中”为主题的征文活动,收到征文作品16篇,评选出优秀作品9篇,在全辖进行展出,活动取得了良好的效果,有效提升了案防合规管理工作有效性。三是发挥警示教育作用,筑牢思想防线。召开警示教育大会,将《警示与反思案例选编》的案例在全辖员工中进行宣讲,并以案为鉴,开展警示反思大讨论。该行分部门组织了三场讨论活动。通过学习讨论,促进学习成果转化到实际工作,结合实际业务操作中容易忽视的风险点,让全员都参与讨论之中,以“谈感受、说想法”的方式,切实做到身边事教育身边人,强化员工遵章守纪意识,使“案防工作人人有责,案防工作从我做起”深入人心。四是加强制度培训。开展“学制度 促合规”活动,组织员工采取自学和集中学习结合的方式,通过学习,大家对制度的红线有了更清晰的认识,对违规所要付出的代价有了更深入的了解,提升了内控合规履职能力,为业务依法合规、稳健发展打好基础。让员工清楚异常行为的识别标准和风险管理的职责,规范自己日常行为,履行管理责任。
        二、强化风险治理,将案防工作落到实处
一是建立案件风险排查长效机制。紧盯重点领域、重点岗位、重点环节,紧盯问题易发多发领域,扎实做好日常排查和专项排查,建立案件风险排查台帐,切实将各类案件风险隐患消灭在萌芽状态。二是扎实开展员工异常行为排查。通过日常观察、交心谈心、检查调查、走访家访、智能排查、接受举报等方式对员工异常行为开展全面排查,及时掌握员工的行为动态,确保员工异常行为排查取得实效。三是将案件防范与业务工作相结合,与管人管事相结合;确保责任分工、责任考核、责任追究等关键环节落到实处,明确管理人员职责,促使管理者既要管好自己又要带好队伍,将案件防范与业务工作同部署、同落实、同考核,齐抓管控。
        三、总结经验争先创优,将案防工作推上新台阶
通过开展案防合规文化建设活动,运营风险得到有效控制,全体员工的合规意识得到进一步提高,主动预防案件风险的能力得到较大提升取得明显成效。不断的总结经验,将案防工作推上新台阶。一是提升员工主动监督意识,以点带面推动员工主动监督,并建立互相监督提醒机制,两两结对,在日常工作中及时提醒和指出,强化事前事中管理;二是挖掘先进典型,打造员工合规标杆。征集先进事例,在全辖评选合规标兵,并将对合规标兵进行表彰,通过召开先进经验推广会等形式宣传合规标兵事迹和标兵的经验分享,充分发挥榜样引领的作用。三是开展支行特色活动,将业务处理融入到合规文化建设中来,做到员工行为管理和合规文化建设相结合,使全体员工真正自觉履行合规要求,担当合规责任,在积极参与支行活动中提升自身合规意识,为网点经营和运行保驾护航。(马文欣)


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